Programa y plan de auditoría empresa ECOCIALT S.A.S.

Sergio Iván Ahumada Alvarado

PROGRAMA DE AUDITORIA

1. OBJETIVO

Establecer responsabilidades, actividades, recursos y requisitos necesarios para la planificación y realización de la auditoría interna al Sistema de Gestión de Calidad de la empresa ECOCIALT S.A.S.

1. ALCANCE

Todas las áreas de la empresa ECOCIALT S.A.S., desde el cumplimiento de los estándares mínimos del Sistema de Gestión de Calidad, hasta el avance en el cumplimiento de todos los requisitos del Sistema de Gestión de Calidad de la empresa.

1. CRONOGRAMA

Se realizará una auditoría interna anual al Sistema de Gestión de Calidad de la empresa. Dicha auditoría se realizará en el mes de agosto. Se auditarán anualmente el total de las áreas de la empresa y tendrá una duración de dos meses, como se explica en la siguiente tabla:

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1. CRITERIOS DE AUDITORÍA

Los criterios de auditoría son los especificados en la norma de referencia ISO 9001:2015, además de los requisitos establecidos por la empresa para cada área.

1. SELECCIÓN DE AUDITORES POR PROCESOS

La selección del equipo auditor encargado de llevar a cabo la auditoría interna al Sistema de Gestión de Calidad se realizará teniendo en cuenta los siguientes requisitos.

Auditor Líder:

• Miembro de la alta gerencia que no haya participado en el diseño e implementación del Sistema de Gestión de la Calidad de la empresa.
• Contar con experiencia en auditoría en Sistemas de Gestión de Calidad.
• Conocimiento de la norma ISO 19011:2011.
• Conocer el Sistema de Gestión de Calidad de ECOCIALT S.A.S.

Auditores de apoyo:

• No debe ser partícipe del área a auditar.
• Contar con experiencia en manejo de listas de chequeo.
• Conocer el Sistema de Gestión de Calidad de ECOCIALT S.A.S.

Nota: ECOCIALT S.A.S., por ser una empresa pequeña, el equipo auditor será conformado únicamente por el líder auditor y un apoyo para cada área de la empresa que será auditada.

1. RECURSOS

Para el correcto desarrollo de las auditorías internas al Sistema de Gestión de Calidad, se requieren los siguientes recursos:

• Recurso Humano: Auditor líder y auditor de apoyo.
• Recurso tecnológico: Equipo de cómputo completo, con software actualizado y office vigente, dos tabletas con software actualizado y office vigente.
• Recurso físico: Listas de chequeo, papelería en general. (Por política cero papel, estos recursos serán usados únicamente si los recursos tecnológicos fallan durante la auditoría.

1. RIESGOS DEL PROGRAMA

• Riesgo inherente a la actividad económica de la empresa.
• Fallar en la determinación de los objetivos de la auditoría.
• Definir un tiempo insuficiente para el cumplimiento del programa.
• Comunicación ineficaz del programa.
• Equipo auditor insuficiente o sin competencia para llevar a cabo el proceso de auditoría.
• Fallo en la protección de registros de auditoría.

1. EVALUACIÓN RIESGOS DEL PROGRAMA

A continuación se presenta la evaluación subjetiva de los riesgos del programa expuestos anteriormente. Se tomó como escala de evaluación la especulación de ocurrencia del riesgo y la gravedad en el programa de la ocurrencia del mismo, ubicándolo en leve, moderado o alto.

PLAN DE AUDITORÍA

1. OBJETIVO

Verificar el cumplimiento de los requisitos internos del Sistema de Gestión de Calidad de la empresa ECOCIALT S.A.S.

1. ALCANCE
2. PROCESOS A AUDITAR

Durante el desarrollo de la auditoría interna anual al Sistema de Gestión de Calidad, se auditarán las siguientes áreas y procesos:

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